La Cámara organizó para las empresas del gremio un seminario taller gratuito sobre Normas para la Prevenir y evitar el: lavado de Dinero y activos, y financiamiento del terrorismo , La capacitación se hizo en la modalidad de webinar y se llevó a cabo desde el día martes 27 al viernes 30 de octubre, dictado por el Prof. Milton Ayala
Los tópicos que se desarrollaron en dicho curso son:
- Marco Legal Nacional relacionado y aplicado a las Casas de Créditos, como Sujetos Obligados.
- Organismos de regulación y supervisión nacional.
- Marco Legal internacional.
- Organismos Internacionales, mejores prácticas.
- Lavado de dinero (LD): Métodos utilizados para lavar dinero, origen, etapas, señales de alerta, tipología.
- Financiamiento al terrorismo (FT): origen, etapas, señales de alerta, tipologías.
- Diferencias entre lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
- Estructura Organizacional: Directorio, Comité de Cumplimiento, Oficial de Cumplimiento, Encargados de Cumplimiento, funciones y responsabilidades.
- Política de Debida Diligencia Ampliada.
- Políticas de Conozca a su Cliente, su Empleado, Su proveedor.
- Perfil de Clientes.
- Limite Operativo autorizado (LOA): importancia, uso,
- Personas Políticamente Expuestas (PEPs)
- Reporte de Operaciones Sospechosas.
- Señales de alerta detectadas en entidades financieras y no financieras
- Importancia de las auditorías interna y externa.
- Riesgos de incumplimiento de las disposiciones legales, tendencias regulatorias.